證監(jiān)會(huì)就股票發(fā)行注冊(cè)制改革方案進(jìn)展等答記者問(wèn)
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問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)新股發(fā)行注冊(cè)制改革方案已經(jīng)進(jìn)展到哪個(gè)階段？年底前是否會(huì)有改革草案出臺(tái)？
答：為落實(shí)十八屆三中全會(huì)決定關(guān)于推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革要求，根據(jù)中央和國(guó)務(wù)院部署，證監(jiān)會(huì)牽頭成立了“股票發(fā)行注冊(cè)制改革工作組”，發(fā)展改革委、財(cái)政部、人民銀行、法制辦、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、人大法工委、高法院等單位參加。目前我會(huì)已牽頭完成注冊(cè)制改革方案初稿，并征求了部分保薦機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家學(xué)者及工作組成員單位意見(jiàn)，擬于11月底前上報(bào)國(guó)務(wù)院。
問(wèn)：根據(jù)公布的信息，目前還有十幾家已過(guò)會(huì)但未取得批文的企業(yè)，能否介紹一下原因？這些企業(yè)是否需要解決存在的問(wèn)題？
答：按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，我會(huì)合理安排新股發(fā)行工作，截至目前，已有66家公司發(fā)行新股。對(duì)于目前已通過(guò)發(fā)審會(huì)但尚未核準(zhǔn)發(fā)行的企業(yè)，待其按規(guī)定履行封卷、會(huì)后事項(xiàng)等程序后，我會(huì)將依法核準(zhǔn)其發(fā)行。此外，還有個(gè)別過(guò)會(huì)企業(yè)存在特殊事項(xiàng)，如喬丹體育存在重大未決訴訟，部分企業(yè)的中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為受限等。我會(huì)將在相關(guān)受限因素消除后，按程序推進(jìn)后續(xù)工作。
問(wèn)：有媒體報(bào)道，監(jiān)管部門(mén)正在研究經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)牌照管理問(wèn)題，請(qǐng)問(wèn)這是否屬實(shí)？
答：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）有關(guān)要求，我們目前正在就證券投資咨詢(xún)公司與證券公司、基金管理公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)的交叉持牌問(wèn)題進(jìn)行研究。機(jī)構(gòu)申請(qǐng)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格或證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格的，須符合各類(lèi)業(yè)務(wù)相應(yīng)資格條件。
問(wèn)：《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》于11月23日正式實(shí)施后，對(duì)不需要行政許可的上市公司重大資產(chǎn)重組，請(qǐng)證監(jiān)會(huì)介紹一下后續(xù)監(jiān)管安排？
答：我會(huì)于7月11日、10月31日分別就《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《重組辦法》）的過(guò)渡期方案和一些具體問(wèn)題進(jìn)行了說(shuō)明。為進(jìn)一步貫徹“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的監(jiān)管理念，近日，我會(huì)下發(fā)了《關(guān)于<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>實(shí)施后有關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)的通知》，明確《重組辦法》實(shí)施后對(duì)不需要行政許可的上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)管安排，具體如下：
一是滬深交易所取消此類(lèi)重組的前置預(yù)審。此類(lèi)重大資產(chǎn)重組預(yù)案（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重組預(yù)案”）的披露納入滬深交易所信息披露直通車(chē)范圍，具體辦理參照滬深交易所信息披露直通車(chē)指引。
二是設(shè)半年過(guò)渡期。過(guò)渡期內(nèi)，上市公司重組預(yù)案對(duì)外僅披露但不復(fù)牌，滬深交易所對(duì)重組預(yù)案進(jìn)行事后審核，原則上停牌時(shí)間不超過(guò)10個(gè)工作日。
三是上市公司須按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)—上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《準(zhǔn)則第26號(hào)》）編制重組預(yù)案。對(duì)于不按《準(zhǔn)則第26號(hào)》編制或明顯違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的，滬深交易所可發(fā)函要求公司說(shuō)明。
四是上市公司一旦披露重組預(yù)案，應(yīng)同時(shí)向所在地證監(jiān)局報(bào)告。證監(jiān)局根據(jù)交易所提供的線(xiàn)索或自主審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，視情況對(duì)上市公司收購(gòu)標(biāo)的啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)核查程序，并將現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果上報(bào)上市部。
五是加大對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管力度。各證監(jiān)局應(yīng)將財(cái)務(wù)顧問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查納入年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃，并將現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果通報(bào)至上市部。
收購(gòu)報(bào)告書(shū)的信息披露照此原則處理。