證監(jiān)會(huì)就股票發(fā)行注冊(cè)制改革方案進(jìn)展等答記者問(wèn)
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問(wèn)：在國(guó)務(wù)院最新取消下放的行政審批項(xiàng)目中，關(guān)于保薦代表人資格準(zhǔn)入許可“取消”具體是何含義？是否意味著保薦制度的取消？
答：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)〔2012〕52號(hào)），我會(huì)于2012年9月23日取消了“保薦代表人注冊(cè)”行政審批項(xiàng)目，改由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理。
保薦制度實(shí)施以來(lái)，解決了證券發(fā)行上市的保薦責(zé)任主體的問(wèn)題，既明確了機(jī)構(gòu)的責(zé)任，也將責(zé)任具體落實(shí)到了個(gè)人。實(shí)踐表明，保薦制度在提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展等方面起到了積極作用。
保薦代表人資格的取消并不意味著保薦制度的取消，而是保薦制度的完善，有利于進(jìn)一步提升保薦行業(yè)的活力，強(qiáng)化事中、事后監(jiān)管，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革。
下一步，我會(huì)將加快修訂完善配套業(yè)務(wù)規(guī)則，進(jìn)一步推動(dòng)市場(chǎng)誠(chéng)信和各方歸位盡責(zé)，增強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度，促進(jìn)市場(chǎng)健康有序發(fā)展。
問(wèn)：在國(guó)務(wù)院最新取消下放的行政審批項(xiàng)目中，取消了保薦代表人資格準(zhǔn)入許可，能否介紹下對(duì)保薦代表人的管理體系？對(duì)保薦代表人的管理是否有變化？
答：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)〔2012〕52號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2012年取消了保薦代表人資格的行政許可事項(xiàng)，與此同時(shí)，保薦代表人考試及資格管理等工作正式由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律管理。目前，保薦代表人的自律管理方式是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)納入證券從業(yè)人員管理體系中的專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)，統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)管理，即通過(guò)保薦代表人勝任能力考試，按照相關(guān)要求提交申請(qǐng)并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示后無(wú)異議的，即注冊(cè)成功，不具備行政審批性質(zhì)。
關(guān)于保薦代表人勝任能力考試，今年10月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》和《2014年保薦代表人勝任能力考試公告(第2號(hào))》，從保薦代表人注冊(cè)、變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)、年檢等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了進(jìn)一步簡(jiǎn)化調(diào)整，并對(duì)保薦代表人勝任能力考試的報(bào)考條件、考試科目、內(nèi)容大綱等方面進(jìn)行了較大幅度的改革。根據(jù)考試公告，已在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)注冊(cè)的從業(yè)人員均可報(bào)名參加保薦代表人勝任能力考試，考試科目也由原來(lái)的兩門(mén)調(diào)整為一門(mén)。
關(guān)于從業(yè)人員自律管理方面，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正在改革從業(yè)人員自律管理體系，從業(yè)人員擬分為一般業(yè)務(wù)類(lèi)、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)和管理類(lèi)三個(gè)大類(lèi)，從業(yè)人員應(yīng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行注冊(cè)，協(xié)會(huì)根據(jù)從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)不同實(shí)行差異化自律管理。