證監(jiān)會(huì)就股票發(fā)行注冊(cè)制改革方案進(jìn)展等答記者問(wèn)
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2014年11月28日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍就公募基金投資公開(kāi)發(fā)行可交換債券和港股通投資者如何向香港有關(guān)方面投訴的問(wèn)題做出說(shuō)明。另外，還回答了記者關(guān)心的其他問(wèn)題。
問(wèn)：寶鋼集團(tuán)擬申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券并上市，請(qǐng)問(wèn)公募基金是否可以投資，投資上有何監(jiān)管要求？
答：寶鋼集團(tuán)擬公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券是在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》監(jiān)管框架下的創(chuàng)新產(chǎn)品，符合《基金法》第七十三條對(duì)基金財(cái)產(chǎn)投資標(biāo)的的要求。從債券所含換股權(quán)的角度看，可交換債與可轉(zhuǎn)債都具備轉(zhuǎn)換成上市公司股票的未來(lái)選擇權(quán)。從基金財(cái)產(chǎn)投資的角度來(lái)看，公開(kāi)發(fā)行可交換債與可轉(zhuǎn)債在投研決策依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、交易走勢(shì)特點(diǎn)等有很強(qiáng)的相似性，成交價(jià)格受標(biāo)的股票的價(jià)格走勢(shì)影響較大。因此，對(duì)基金合同已明確約定投資范圍包括可轉(zhuǎn)債的，基金管理人可以按照合同的約定投資公開(kāi)發(fā)行可交換債，投資公開(kāi)發(fā)行可交換債的比例等投資限制、估值核算原則、信息披露均應(yīng)參照可轉(zhuǎn)債，且投資比例應(yīng)當(dāng)與可轉(zhuǎn)債合并計(jì)算。
問(wèn)：請(qǐng)介紹下內(nèi)地港股通投資者如何向香港有關(guān)方面提出投訴？
答：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)合作安排，內(nèi)地、香港投訴處理渠道均向雙方投資者開(kāi)放。港股通投資者就香港上市公司的相關(guān)投訴可以向香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港證監(jiān)會(huì)”）、香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)交所”）以及香港上市公司直接提出。香港證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)處理涉嫌違反《證券及期貨條例》的行為，包括上市公司并購(gòu)、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等行為；聯(lián)交所負(fù)責(zé)監(jiān)管上市公司是否遵守《上市規(guī)則》的規(guī)定，包括處理上市公司信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述以及重大遺漏等投訴。香港證監(jiān)會(huì)、聯(lián)交所不受理投資者金錢(qián)賠償請(qǐng)求。此外，投資者可登錄香港交易所網(wǎng)站“披露易”欄目（www.hkex.com.hk）獲取香港上市公司聯(lián)系方式。
對(duì)內(nèi)地投資者提出的涉及香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管事宜的訴求，由香港證監(jiān)會(huì)依據(jù)香港法規(guī)統(tǒng)一處理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可提供轉(zhuǎn)送服務(wù)。
內(nèi)地港股通投資者投訴請(qǐng)參見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站“投資者保護(hù)”頻道——《滬港通投資者保護(hù)專(zhuān)欄》——《內(nèi)地港股通投資者投訴指引》。