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2013年02月11日13:29 | 中國(guó)發(fā)展門(mén)戶(hù)網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫(xiě)信 字號(hào)：T|T

第十一條 投資者應(yīng)當(dāng)配合主辦券商投資者適當(dāng)性管理工作，如實(shí)提供申報(bào)材料。投資者不予配合或提供虛假信息的，主辦券商可以拒絕為其辦理掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十二條 主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者的檔案資料，除依法配合調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為投資者保密。

第十三條 主辦券商應(yīng)當(dāng)結(jié)合所了解的投資者信息和投資者參與掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的情況，定期開(kāi)展對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的持續(xù)評(píng)估工作，并留存評(píng)估結(jié)果備查。

第十四條 主辦券商應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同類(lèi)別的投資者制訂服務(wù)方案和管理流程，根據(jù)客戶(hù)的不同特點(diǎn)，講解全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，提示參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條 主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保存業(yè)務(wù)辦理、投資者服務(wù)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)揭示的語(yǔ)音或影像留痕。

第十六條 主辦券商發(fā)現(xiàn)客戶(hù)存在異常交易行為或者違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定及時(shí)提醒客戶(hù)，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

第十七條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)存在異常交易行為的投資者采取口頭或書(shū)面警示等監(jiān)管措施的，主辦券商應(yīng)當(dāng)及時(shí)與投資者取得聯(lián)系，告知其有關(guān)監(jiān)管要求和采取的監(jiān)管措施。

對(duì)出現(xiàn)異常交易行為的投資者，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以限制其交易，主辦券商應(yīng)當(dāng)予以配合。

第十八條 主辦券商應(yīng)當(dāng)為投資者提供合理的投訴渠道，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)受理投訴，妥善處理與投資者的矛盾和糾紛，并認(rèn)真做好記錄工作。

第十九條 主辦券商應(yīng)當(dāng)配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)其投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，如實(shí)提供投資者開(kāi)戶(hù)資料、資金賬戶(hù)情況等信息，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

第二十條 主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本細(xì)則規(guī)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

第二十一條 本細(xì)則所稱(chēng)“以上”含本數(shù)。

第二十二條 本細(xì)則由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

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