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2013年02月11日13:29 | 中國(guó)發(fā)展門(mén)戶(hù)網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫(xiě)信 字號(hào)：T|T

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）

第一條 為促進(jìn)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）平穩(wěn)、有序發(fā)展，提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）有關(guān)規(guī)定及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”），制定本細(xì)則。

第二條 投資者參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)熟悉全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，了解掛牌公司股票風(fēng)險(xiǎn)特征，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好確定投資目標(biāo)，客觀(guān)評(píng)估自身的心理和生理承受能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)控制能力，審慎決定是否參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)。

第三條 下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（一）注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；

（二）實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)。

第四條 集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

第五條 同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（一）投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值300萬(wàn)元人民幣以上。證券類(lèi)資產(chǎn)包括客戶(hù)交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶(hù)資產(chǎn)除外。

（二）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶(hù)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

第六條 下列投資者可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行：

（一）《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定的投資者；

（二）符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件的投資者。

第七條 公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東、本細(xì)則發(fā)布前已經(jīng)參與掛牌公司股票買(mǎi)賣(mài)的投資者等,如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件,只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司股票。

本細(xì)則發(fā)布前已經(jīng)參與掛牌公司股票買(mǎi)賣(mài)的機(jī)構(gòu)投資者不受前款限制。

第八條 主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本細(xì)則要求，制定投資者適當(dāng)性管理實(shí)施方案，建立健全工作制度，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程，并報(bào)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）備案。

第九條 主辦券商應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)信息，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，有針對(duì)性地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者知識(shí)普及、投資者服務(wù)等工作，引導(dǎo)投資者審慎參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十條 主辦券商應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者提交的相關(guān)材料，并與投資者書(shū)面簽署《買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

投資者應(yīng)抄錄《掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中的特別聲明。

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