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2013年11月15日09:18 | 中國(guó)發(fā)展門(mén)戶(hù)網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫(xiě)信 字號(hào)：T|T

（左上：徐浩明?右上：楊赤忠?左下：沈詩(shī)光?右下：楊劍波）圖片來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

中國(guó)網(wǎng)11月14日訊 光大證券今日晚間公告稱(chēng)，2013年11月14日公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》，對(duì)光大證券因“8.16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易作出處罰決定。根據(jù)處罰內(nèi)容，光大證券共計(jì)被罰款5.23億元，相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波等每人合計(jì)罰款60萬(wàn)元，同時(shí)該四人為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

公告顯示，證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得13,070,806.63萬(wàn)元，并處以違法所得5倍的罰款；沒(méi)收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得74,143,471元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒(méi)款共計(jì)523,285,668.48億元。

對(duì)光大證券ETF內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，分別處以30萬(wàn)元罰款。上述兩項(xiàng)罰款每人合計(jì)60萬(wàn)元。

另外，針對(duì)內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

對(duì)時(shí)任光大證券董事會(huì)秘書(shū)梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬(wàn)元罰款。

 

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