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2013年09月26日09:44 | 中國(guó)發(fā)展門(mén)戶(hù)網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫(xiě)信 字號(hào)：T|T

協(xié)調(diào)新領(lǐng)域

如果說(shuō)合并兩個(gè)發(fā)行監(jiān)管部門(mén)以及兩個(gè)上市公司監(jiān)管部是做減法，那么將機(jī)構(gòu)部、基金部以及負(fù)責(zé)期貨公司監(jiān)管的期貨二部放到一起，則有可能是為了協(xié)調(diào)證券、基金和期貨三大類(lèi)證券機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一監(jiān)管問(wèn)題。

去年9月，張育軍從上海證券交易所總經(jīng)理任上履新證監(jiān)會(huì)主席助理，分管上述三個(gè)局級(jí)部門(mén)的工作。此時(shí)就已經(jīng)可以看出證監(jiān)會(huì)將三大類(lèi)證券機(jī)構(gòu)全盤(pán)考慮的用意。

事實(shí)上，整個(gè)金融領(lǐng)域近年來(lái)越來(lái)越呈現(xiàn)出業(yè)務(wù)領(lǐng)域相互滲透的趨勢(shì)，這在資產(chǎn)管理以及資本中介業(yè)務(wù)方面最為明顯。因此，郭樹(shù)清擔(dān)任證監(jiān)會(huì)主席期間，提出轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，放棄以機(jī)構(gòu)類(lèi)型劃分監(jiān)管范疇的做法，向功能監(jiān)管和行為監(jiān)管過(guò)渡。

新《基金法》今年6月生效后，至少是在證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的三大類(lèi)機(jī)構(gòu)內(nèi)，這種融合趨勢(shì)越發(fā)明顯。比如證券公司可以開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)；期貨公司也可以進(jìn)行包括股票、債券和衍生品在內(nèi)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；證券公司和基金公司均可以通過(guò)“大資管”的概念介入新型的資本中介業(yè)務(wù)，直接服務(wù)于投融資雙方。

面對(duì)這些新的趨勢(shì)，繼續(xù)按照既有的部門(mén)格局顯然費(fèi)時(shí)費(fèi)力。本報(bào)記者就相關(guān)問(wèn)題向證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、基金部提問(wèn)時(shí)，往往會(huì)遇到這樣的答復(fù)：這件事情需要機(jī)構(gòu)部(基金部)出具意見(jiàn)。由此可知，進(jìn)行部門(mén)整合絕非突發(fā)奇想，而是出于現(xiàn)實(shí)需要。

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