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2013年03月17日15:10 | 中國(guó)發(fā)展門(mén)戶(hù)網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫(xiě)信 字號(hào)：T|T

非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

第一條為了規(guī)范符合條件的非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金)托管業(yè)務(wù)，維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》及《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等法律、行政法規(guī)及規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱(chēng)非銀行金融機(jī)構(gòu)是指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的除商業(yè)銀行之外的其他金融機(jī)構(gòu)。

第三條非銀行金融機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)其托管資格。

第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

第五條非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定；

(二)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，部門(mén)設(shè)置能夠保證托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的完整與獨(dú)立，部門(mén)有滿(mǎn)足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)；

(三)基金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，基金托管部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門(mén)員工人數(shù)的1/2；擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

(四)具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確保基金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)，具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛疝k理證券與資金的集中清算、交割；

(五)具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

(六)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

(七)法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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